Kiểm Tính Cần Thiết Của Quy Trình KYC

Phạm vi: mỗi trường KYC cần mục đích và vòng đời riêng thay vì được chấp nhận như một bộ yêu cầu chung. Bàn Quy Trình HI chỉ trình bày kiểm tra quy trình tài khoản và giao dịch bằng đầu vào, trạng thái, nguồn cùng điểm dừng; bài viết không xác nhận một dịch vụ, giao dịch hay kết quả cụ thể.

Nguồn cần giữ

Thu thập chính sách riêng tư có ngày, biểu mẫu, danh sách bên xử lý, thời hạn lưu và kênh quyền dữ liệu. Lưu URL, chủ thể công bố, ngày truy cập và phiên bản trước khi trích số liệu; bản chụp không có nguồn chỉ được xem là đầu mối.

Các trường phải ghi

Tạo bảng gồm trường, mục đích, căn cứ, bên nhận, nơi lưu, thời hạn, mức che, quyền sửa và quyền xóa. Giữ dữ liệu theo thứ tự thời gian, dùng đơn vị nhất quán và tạo bản che riêng nếu hồ sơ có dữ liệu cá nhân.

Cách đối chiếu

So sánh từng trường với ít nhất một nguồn độc lập hoặc tài liệu gốc. Khi hai nguồn khác nhau, không chọn bản thuận tiện hơn; ghi định nghĩa, thời điểm và bối cảnh của từng bản rồi nêu điểm chưa giải quyết.

Giới hạn kết luận

không tải bản đầy đủ lên nếu chủ thể nhận hoặc cách thực hiện quyền vẫn chưa được giải thích. Kết luận phải giới hạn trong mẫu, phiên bản và thời điểm đã kiểm tra; phần thiếu bằng chứng được ghi là chưa xác định.